1. 本通知适用于由老虎控股集团有限公司(以下简称“中介经纪商”)介绍给盈透证券(以下简称“盈透”)的客户。盈透证券和中介经纪商是一份完全披露的清算协议的缔约方。根据该协议,盈透会针对阁下的账户以及中介经纪商介绍给盈透的其他账户执行某些服务。

 

2.盈透证券客户协议及盈透证券保证金协议的条款及条件适用于阁下的账户,并通过援引纳入有关清算安排的通知及确认中。如果本通知与盈透证券客户协议或盈透证券保证金协议的具体规定存在差异或超过该等具体规定,那么本通知对阁下的账户具有控制和约束力。

 

3.盈透证券的责任:盈透将负责以下客户账户相关的服务:

a.获取和验证账户信息和文件,开立和注销客户账户;

b.客户资金、证券等财产的接收、隔离、保管和交付;

c.扩大客户账户的信贷,从账户中收取保证金,并确定和执行适用于账户的信贷或保证金限额;

d.接收阁下或阁下的中介经纪商为阁下的账户下达的订单,执行此类订单并清算已执行的交易;

e.向客户提供确认书和报表;

f.接受关于公司自愿行为(如投标或交换要约)以及关于期权和证券权利的指示。

 

4.中介经纪商职责:中介经纪商负责以下客户账户相关的服务:

a.向盈透证券介绍客户账户,并向客户提供有关如何申请盈透证券账户的说明;

b.提供所有客户服务和技术支持,响应客户投诉、查询和请求;

c.接受客户订单并递送给盈透执行(也可以通过盈透的订单录入软件直接向盈透提交订单);

d.向客户提供有关佣金率和费用的通知。

 

5.佣金和费用:中介经纪商负责通知客户所有其账户需要缴纳的佣金和费用。盈透将从客户账户中扣除适用的佣金和费用。客户所欠的佣金和费用应根据双方不时达成的约定,在中介经纪商和盈透之间分担和分配。

 

6.客户服务:中介经纪商全权负责为阁下的账户提供所有客户服务和技术支持,以及回答阁下有关账户、订单和交易的问题或疑问。阁下不应直接与盈透证券客户支持部门联系,而应与中介经纪商联系。所有关于盈透履行其客户账户责任的争议和问题(如交易问题、执行问题、保证金和信贷问题等)将由中介经纪商转告给盈透,盈透再向中介经纪商(特殊情况下可以是客户本人)传达解决方案。中介经纪商无权约束盈透或订立任何可能引发盈透责任或义务的协议、谅解书或承诺书。

 

7.订单:盈透证券有权接受阁下或阁下的中介经纪商为阁下的账户发出的订单,且不会在执行之前联系阁下核实或确认。所有关于阁下的中介经纪商所下订单的争议都是阁下和中介经纪商之间的争议。阁下的中介经纪商唯一应负责的是其与盈透之间发生通信或订单传输错误。

 

8.账户信息:中介经纪商负责为阁下的账户提供所有客户和技术支持,因此有权查看阁下账户的所有信息。中介经纪商滥用或披露阁下的账户相关信息所产生的责任应由其全权承担,对因中介经纪商访问阁下的账户信息而引起的任何索赔盈透证券概不负责。

 

9.无投资或税务建议:阁下承认:盈透、其员工或其代表均未提供任何投资、税务或交易建议;他们也不会征求订单。阁下进一步承认:盈透、其员工或其代表不会就任何与订单的适宜性有关的事项向阁下或阁下的中介经纪商提供建议,也不会就任何特定投资的性质、价值、潜力或适宜性提供意见、判断或其他类型的信息;也不会代表审查阁下或中介经纪商代表阁下所获得的投资建议或参加的交易是否得当。

 

10.盈透不控制、审计或监督中介经纪商或其注册代表的活动。中介经纪商或其任何高管、董事、雇员或代表均非盈透的雇员或代理人,亦不得以此自居。