1.什麼是空頭(淡倉)申報?

根據香港證券及期貨事務監察委員會(“SFC”)的《證券及期貨(淡倉申報)規則》(規則)(第571章第397(1)及(2)條)規定,市場參與者必須對所有符合規則的、由香港聯合交易所有限公司(聯交所)指明可進行賣空的證券進行空頭(淡倉)申報。
 
 

2.申報規則

 

2.1申報規則

一般情况下,客戶的空頭(淡倉)淨值在一周的最後一個交易日結束時,等於或高於申報下限額,則須持續作出申報,直至其空頭(淡倉)淨值跌下申報界限為止。

空頭(淡倉)淨值計算方法為:(空頭(淡倉)持倉-多頭持倉)*收市價

下限額須按照股票類型判斷:

●如果股票類型是股本證券,則下限額為下麵兩者中的較低者:$30000000及 0.02% * 收市價*指明股份總數;
 
●如果股票類型是基金,則下限額為$30000000。
 
如需判斷股票類型請點擊此處,並參照最新版本的csv檔案。
 

2.2申報時間

 
申報時間為收到明確申報義務通知之日後的2個交易日內。例如:收到申報空頭(淡倉)通知的日期為星期五,則您須在下星期二(香港時間)午夜或之前予以申報。

2.3緊急情况

 
關於緊急情况下的申報,請參閱《規則》。在緊急情况下,須申報空頭(淡倉)必須在下一個交易日或之前作出申報。
 

3.申報步驟

 
3.1登記獲取淡倉申報編號(若已有“淡倉申報編號”,可跳過此步驟)
點擊此處跳轉至外部網站登記。
 
3.2.提交登記信息表後保存收取相關荧幕上出現的登記確認資訊
 
3.3.查閱郵件完成登記程式
 
3.4.按“須申報淡倉表格”,上傳csv檔案,呈報須申報空頭
點擊此處跳轉至外部網站申報。
3.5收取呈報確認資訊
 
具體申報步驟請參考《淡倉申報服務 –用戶指引》

4.申報csv範本的檔案格式及技術規格

 
csv檔案名稱必須按“年月日(yyyymmdd)”格式以“申報日”的日期開首,並以“csv”字樣結尾。例如:申報日為2012年3月16日,則ABC有限公司於該日的須申報空頭(淡倉)所呈交的csv檔案可命名為20120316ABC.csv。
 
注:具體的表格填寫須知可參考《須申報淡倉表格的填寫須知》和《淡倉申報服務–用戶指引》(附錄:CSV 範本的檔案格式及技術規格)

5.免責聲明

5.1.如果本幫助中心“港股空頭(淡倉)申報”的相關內容產生更新,老虎將不再另行通知您。由此造成的任何形式的損失,老虎將不予承擔責任。

5.2.老虎會在監測到客戶符合申報條件後發條件通知客戶,此通知為老虎提供的輔助服務,並非老虎的責任。

5.3.老虎提供此資訊的目的是方便客戶,不擔保資訊的絕對準確或完整。相關規則可能存在後續更改,持有大量空頭的投資人應以SFC網站的最新規定為准。

 

6.不申報的後果

 
根據《證券及期貨(罪行及罰則)規例》第571章第398(6)條規定,任何人違反了港股空頭(淡倉)申報規則的,一經定罪,需依據法規追究刑事責任。
 
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